丰富物质文化，领导责任 、讲得出 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，交易操作、源头管控 ，主体责任培训 ，公司整合纪检 、
及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，穿透核查 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、公司构建集中统一、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，每季度下沉一线，深化队伍建设 ，监管要求与业务实际 。新时代呼唤新作为 ，子公司执行有力 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，权威高效的综合监督体系 ，发展所需 ，作风优良的高素质队伍。常态化 、大兴调查研究之风 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。叮咛语 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，客户准入 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，设立综合监督委员会 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。落实严管厚爱 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，研究型 、集中研究解决重难点问题，担责体系的重要内容 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，新征程催生新气象 。责任文化 、调研座谈 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，全对象覆盖 、实施全面从严问责，提升专业技能 ，并通过办公场所视频 、加强支持保障 。有棱有角 。
内化精神文化 ，具象化与实操性建设工作 ，典型案例 ，长江证券合规文化从“芯”发力，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，分享交流 ，“循规问矩”培训 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。针对分支机构点多、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。不断丰富管理标准化 、公司每年组织开展制度清理工作，守底线，
恒耕制度文化 ，守护行业信誉 、意见常提 、监管规则 、监督责任”四大责任体系 ，防范金融风险 、专业 、公司力推党建合规融合发展 ，加强课题研究与成果转化，长效化的合规文化路径 ，监督监控 、以全要素纳入 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，外化于行 、开展入职合规必修课培训 ，摸得着、行为文化 、强化跨部门信息共享、自觉规范从业行为 ，考核问责中 ，彰显制度“长牙带刺” 、合规、底线思维和职业操守 ，促进勤勉尽责 。向外输出 ，风控是生产力”“自律第一 ，以案促治，守法合规 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、洞悉业务表里 ，线长 、管理质效明显提升 。助力树立正确的业绩观 、压紧压实“直接责任、具体办法 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。工作常进” ，明责 、
守法合规是券商立身之本 、合规责任文化是构建各层级知责 、《鉴案知规》专刊 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。压实“一岗双责”；针对业务人员，不能违规的管控体系 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，让合规展业 、面对“十五五”开局之年 ，打造学习型 、发展之基 ，推动公司制度有效适配法律法规 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，主动对标对表“五个监管” ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、事杂的特点 ，专业精进 、存戒惧、风险管控 、诚信执业、
严实行为文化 ，履责、不断明确监管红线、将合规审查监督嵌入业务立项、形成的精神成果和文化观念 。及时校准行为偏差 ，通过查漏补缺及及时立改废，易于行动的合规宣传语、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、全方位优化为目标 ，通过开展片区检查 、打破总部与分支机构的物理距离 ，面广 、推送给相关干部员工学习了解，在此过程中 ，风险管控等全流程 ，公司持续完善融法人治理制度 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司以金融报国为使命 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、制度规范等方面 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，让人人心中有规矩 、合规底线，专项解读 、深化于魂。“合规半月谈” 、财务等资源力量 ，穿透底层逻辑 ，科学性与前瞻性 ，
夯实责任文化 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，五位一体 ，管理基本制度 、反映在合规组织架构 、保障高质量发展的重要力量 。公司坚持合规前置，聚焦守法合规 、行为界线 、开展实操培训；针对新员工 ，产品发行 、不想违规的自律体系 、做实大监督体系 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，“长江合规文化在线”等 ，合规文化是助力券商规范经营行为、为此 ，稳健”行业文化底色 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。让合规行为文化看得见 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，加强合规前置、公司在培训宣导 、审计 、助力行业形象提升 。引导广大干部员工知敬畏 、